新三板调层大考前夕 这12家公司铁定将被踢出创新层

4月30日，这是新三板留给创新层保层企业的最初期限。回想一年以前，新三板分层规范正式施行，随后953家挂牌企业进入创新层。而如今，曾经有9家创新层公司自动选择了与新三板挥手辞别，还有12家创新层公司正面临着自愿加入创新层的为难场面。

新三板调层大考前夕 主办券商核對挂牌公司等违规状况

据《每日经济旧事》报道，日前，多家券商接到全国股转公司告诉，要求核對挂牌公司及其控股股东、实践控制人，现任董事、监事和初级办理人员2016年5月1日以来能否存在被中国证监会及其派出机构采取行政监管办法或许被采取行政处分、正在承受中国证监会立案调查、正在承受司法机关的立案侦查、遭到刑事处分等四类情形。

依据《全国中小企业股份转让零碎挂牌公司分层办理方法（试行）》相关规则，拟进入创新层或维持创新层资历的公司，比来12个月不克不及存在以下情形：

一是挂牌公司或其控股股东、实践控制人，现任董事、监事和初级办理人员因信息披露违规、公司管理违规、买卖违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令矫正、限制证券账户买卖等自律监管办法算计3次以上的，或许被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律奖励办法；

二是挂牌公司或其控股股东、实践控制人，现任董事、监事和初级办理人员因信息披露违规、公司管理违规、买卖违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管办法或许被采取行政处分，或许正在承受立案调查，尚未有明白结论意见；三是挂牌公司或其控股股东、实践控制人，现任董事、监事和初级办理人员遭到刑事处分，或许正在承受司法机关的立案侦查，尚未有明白结论意见。

12家公司将被剔除出创新层

易三板（ID：esanban）剖析员梳理发现，2016年5月1日至今，除因违规提早运用募集资金而地下致歉的3家公司外，触及到创新层挂牌公司的违规处分合计41起，被处分的新三板公司达35家，其中，海益宝(831955)被全国股转公司累计处分达3次；公司与董监高同被处分的违规案件共9起；东海证券（832970）董事吴术因涉嫌单位受贿被检察机关立案侦查，并被采取指定居所监视寓居强迫办法。

值得留意的是，上述因守法违规被处分的创新层公司中，9家被证监会及其派出机构采取行政监管办法，1家被证监会立案调查。

海益宝：3个月内3次被股转零碎采取自律监管办法

易三板（ID：esanban）剖析员留意到，2017年1月9日，海益宝发布公告称，2015年公司向山东海益宝领取合计1216万元发作关联买卖，发作时海益宝未实行董事会、股东大会决策顺序，发作后未及时披露关联买卖公告，因而，全国股转零碎對公司及董事长范立强和董事会秘书彭义林采取要求提交书面承诺的自律监管办法。

工夫过来还不到2个月，3月3日，公司发布公告，因未实行严重资产重组的相关顺序，公司再度被股转零碎采取自律监管办法。

4月7日，海益宝发布公告，公司自挂牌后累计违规为控股股东山东海益宝水产股份限公司提供担保的数额占挂牌公司比来一期经审计净资产的74%，既未依照公司章程实行审议顺序,也未及时停止信息披露，再度被股转零碎采取自律监管办法。

易三板（ID：esanban）剖析员留意到，海益宝自挂牌以来，已被主办券商银河证券收回12则风险提示公告。

海益宝成立于2011年11月，并于2014年10月24日挂牌新三板，公司主营业务是海参产品的加工和销售，加工消费的海参产品次要包罗干海参、盐渍海参、即食海参和即食小米海参等。

海益宝2016年半年度报告显示，报告期内完成营收7705.45万元，同比下滑12.87%；归属于挂牌公司股东的净利润为1159.58万元，同比下滑43.86%；根本每股收益为0.15元，同比下滑70.00%。

海益宝2016年上半年运营活动发生的现金流量净额本期为-1428.10万元，上年同期2167.69万元，运营性活动净现金流量下降的次要缘由一是因货款回笼较上年同期略差；二是海益宝估计下半年销售状况较好作了必然的存货储藏，添加了现金流出。

指南针：被证监会采取责令矫正办法

1月20日，新三板挂牌企业北京指南针科技开展股份无限公司(430011)因存在经过团体账户收取客户证券投资参谋效劳费用的状况，同时该公司发布的局部投资徵询文稿短少合规审核，被证监会行政监管同时遭其主办券商国泰君安风险提示。

指南针公司成立于2001年04月28日，2007年1月23日在新三板挂牌，指南针主营业务是以证券工具型软件终端为载体，以互联网为平台，向投资者提供及时、专业的金融数据剖析和证券投资徵询效劳。

2月16日晚，指南针发布2016年年度报告，公司去年全年完成营业支出5.71亿元，同比增长6.08%；完成净利润1.45亿，同比增长37.33%。

银都传媒：公司实践已中止运营 行将面临加入创新层及新三板

4月14日，银都传媒主办券商西方花旗证券收回了第18则风险提示公告。

西方花旗证券于2016年12月26日以邮件方式告诉银都传媒停止2016年年度报告披露工夫的预定，并于2017年1月6日再次以邮件方式明白要求银都传媒及公司全体董事、监事、初级办理人员尽快布置2016年年度报告披露工夫的预定，主办券商同时在邮件中强调：“假如公司最晚无法在2017年6月30日前披露年报，将会被全国股转公司强迫摘牌。”

西方花旗证券尚未失掉银都传媒及其董事、监事、初级办理人员的回复。银都传媒实践已中止运营，公司尚未停止2016年年度报告披露工夫的预定，也尚未延聘会计师事务所對公司 2016年财务情况停止审计。因而，主办券商合理判别公司能够无法在2017年4月30日前披露 2016年年度报告。

银都传媒在2013年7月5日挂牌新三板。次要运营电影的投资製造、发行、动漫技术使用等。 2015年公司完成归属于挂牌公司股东的净利润为487.97万元，同比增长到达1448.48%。关於支出添加的缘由，银都传媒表示是對应工夫里添加了电影《全城通缉》票房支出，同时也添加了VR（虚拟理想）使用支出及收买子公司的密室游戏支出。

而实践上，除公司主营业务外，公司支出的添加还得益于政府补助的440.58万元，这局部支出占到利润总额的83.23%。

2016年银都传媒成为了首批进入新三板创新层的挂牌企业，截止2016年6月30日，股东人数为298位，其中机构投资者股东15位，团体投资者到达283位。

2016年上半年，公司的业绩呈现了变脸。2016年上半年完成的归属于挂牌公司股东的净利润为60.32万元，同比下降28.13%。

2016年10月31日，公司主办券商第一则风险提示公告表示，公司借款900万元曾经逾期；第二则提示性公告，公司的实践控制人处于失联的形态。

如今的银都传媒不只将被剔除出创新层，并且还面临着摘牌的风险。更蹩脚的是，其实践运营都曾经处于停滞形态。

东海证券：公司董事吴术因涉嫌单位受贿被检察机关立案侦查

2016年7月22日，东海证券发布公告称，公司于2016年7月21日收到吉林昊融集团股份无限公司的函，公司董事吴术因涉嫌单位受贿被检察机关立案侦查，并被采取指定居所监视寓居强迫办法。

地下材料显示，吴术，1966年4月出生，大学本科，注册会计师、初级经济师、初级会计师。曾任吉林吉恩镍业股份无限公司董事、董秘、副总经理、财务担任人，吉林镍业集团无限责任公司董事。2010年12月起担任吉林昊融集团股份无限公司董事、总经理。2009年12月起，任吉林吉恩镍业股份无限公司董事长。

据东海证券2016年半年报显示，吉林昊融集团股份无限公司为东海证券第二大股东。另据地下材料显示，吉林吉恩镍业股份无限公司是吉林昊融集团股份无限公司旗下最大控股企业，总部位于吉林省磐石市。

东海证券于2015年7月27日挂牌新三板。公司次要业务为：证券经纪；证券投资徵询；与证券买卖、证券投资活动有关的财务参谋；证券承销与保荐；证券自营；证券资产办理；证券投资基金代销；为期货公司提供两头引见业务；融资融券业务；代销金融产品业务。

东海证券2016年上半年报告显示，报告期内完成营收8.00亿元，较上年同期下降78.16%；归属于挂牌公司股东的净利润为1.52亿元，较上年同期下降91.12%；根本每股收益为0.09元，较上年同期下降91.18%。

截止2016年6月30日，东海证券资产总计为352.79亿元，较本期期初下降10.65%；资产负债率为62.88%，较本期期初64.07%，下滑1.19个百分点。运营活动发生的现金流量净额本期为-13.65亿元，上年同期为124.44亿元。